新证券法实行后首批“吹哨人”获奖励-云股票情报网

  “吹哨人”制度,即知情人士举报制度,是成熟资源市场袭击违法违规行为的主要机制之一。2020年3月1日实行的新证券法,增添了我国证券违法违规行为的举报奖励制度,将举报奖励制度上升到执法层面。

  2021年4月2日,证监会示意,拟对四环生物(行情000518,诊股)和陆克平等人违法违规、天宝食物信披违法、吉药控股(行情300108,诊股)信披违法、德化恒忆信披违法、森东电力信披违法5起案件线索的举报人给予奖励。同日,中国证券投资者珍爱基金有限责任公司宣布奖励流程和奖励申领说明。这是自新证券法实行以来,首批资源市场“吹哨人”被实行奖励。

  市场人士以为,“吹哨人”制度有助于降低证券羁系执法成本,高效袭击资源市场违法违规行为。激励知情人举报,奖励和珍爱是两个要害点,未来可进一步增强举报人的相关珍爱制度建设。

  内部知情人提供线索

  最高奖励60万元

  从实践来看,2019年8月份,证监会曾对廖英强操作市场、雅百特信披违法和任子行(行情300311,诊股)信披违法3起案件线索的举报人给予奖励。市场人士以为,“吹哨人”举报乐成后的奖金与举报所带来的风险的匹配度,将直接影响举报人的起劲性。从历史来看,我国对于证券违法违规行为举报奖励金额不停提升。

  我国资源市场的“吹哨人”制度建设,最早可追溯到证监会2001年宣布的《关于有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货生意行为的通告》(简称《通告》)。《通告》显示,对于涉及金额较大、职员较广或影响较大的举报,一次性发放奖金不高于2万元;举报重大线索或有特殊孝顺的,可给予重奖。

  2014年6月份,证监会宣布《证券期货违法违规行为举报事情暂行划定》,对于相符奖励条件的一样平常举报,给予不跨越10万元的奖励;对于举报在天下有重大影响或罚没款金额稀奇伟大的,奖励金额不受上述限制,但最高不跨越30万元。

  2020年1月14日,证监会宣布修订后的《证券期货违法违规行为举报事情暂行划定》(简称《暂行划定》),《暂行划定》新增“内部知情职员提供了重大违法案件线索,经观察属实的,最高奖励额度不跨越60万元。”

  “我国资源市场的‘吹哨人’制度从无到有,奖励金额从小到大,而且制度自己也有一个逐渐宣传到位的历程,以是需要逐步举行试点,逐步扩大并完善。”清华大学法学院教授汤欣接受《证券日报》记者采访时示意,对举报人举行奖励是蓬勃资源市场对照成熟的履历。我国资源市场是一个高度庞大的、规模日趋扩大的市场,若是知道内情的人举行举报,将大大降低网络和证实已有违法行为线索的难度,以是要激励知情人举报。

  国浩状师(上海)事务所状师朱奕奕在接受《证券日报》记者采访时示意,《暂行划定》从规则层面上激励“内部知情职员”起劲施展好“吹哨人”的角色,较之于内部职员,非内部职员在信息获取上确实存在一定的纰谬称。不停提高奖励上限,无疑会提升掌握有用信息的内部知情职员向羁系机构反映情形的起劲性;其次,该等划定也可以在一定水平上提高违法成本,削减证券违法行为的发生。

  另据《暂行划定》,举报奖励限于五类违法违规行为的实名举报,即诓骗刊行证券;信息披露违法;操作证券、期货市场;内幕生意或行使未公然信息生意;其他重大证券期货违法行为。

  专家建议

  增强举报人珍爱制度建设

  从对举报人的珍爱机制方面来看,《暂行划定》从多方面强化举报保密措施,防止实名举报人身份信息泄露。

  “首先,证监会举报中央对网络举报人的姓名(名称)、证件号码、联系方式、事情单元、地址身份信息执行编码治理,在观察、处罚以及举报奖励评审阶段使用编码。其次,因观察、处罚或举报奖励发放等事情需要查询举报人身份信息的,应当推行挂号手续。另外,《暂行划定》还明确了认真处置举报的事情职员及其他相关职员应当严酷遵守的制度。”朱奕奕注释道。

  《暂行划定》明确,被举报人不得对举报人举行袭击抨击等。即“被举报人不得接纳暴力、胁迫、中伤、泄露小我私人隐私或者其他违法手段袭击抨击举报人。被举报人不得以排除、换取劳动条约或者其他方式袭击抨击单元内部举报人。对于违反划定者,根据有关划定处置;涉嫌组成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。”

  对于进一步完善我国资源市场“吹哨人”制度,汤欣以为,一方面,对正当的举报加以一定和激励是最基础的,奖励力度需要跟现在的行政罚款金额相互对应。另一方面,完善对举报人的相关珍爱制度也异常主要,其意义并不低于奖励自己,以是未来需要增强此方面的制度建设。

  “对于举报人的珍爱有两方面,一是身份信息的保密,需要立法珍爱;二是要确立阻止被举报人袭击抨击,而且对袭击抨击行为自己举行惩治等制度。证券羁系部门主要是对举报人举行奖励,然则对于举报人的珍爱,不是仅靠其单一部门就能够做到的。希望即将出台的上市公司监视治理条例,以及未来在执法层面甚至刑法层面上进一步补齐相关制度。”汤欣进一步注释道。

  朱奕奕示意,对于资源市场而言,确立并不停完善“吹哨人”制度,有利于强化对资源市场的羁系,为资源市场稳健生长保驾护航。

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