腾讯股票-刚刚!中金公司合规总监去职,缘故原由是…

  4月7日晚间,中金公司(行情601995,诊股)披露的暂且通告引刊行业关注,公司合规总监陈刚因身体缘故原由无法继续履职,中金公司CEO将代为推行合规总监职责。

  在证券行业强羁系趋势下,增强合规谋划是各家券商的主要义务。2021年是羁系对“零容忍”目的的“落实年”,进一步压实合规总监责任是羁系的一大重点。中金公司此时损失一员上将,后续或面临合规磨练。

  中金公司合规总监告退

  4月7日晚间,中金公司披露高管换取通告,公司现任合规总监陈刚由于身体缘故原由无法继续推行合规总监职责。董事会赞成陈刚不再担任合规总监职务,自董事会批准并于羁系机构立案或批准日起生效。

  

  通告称,在新任合规总监到岗前,中金公司将由首席执行官黄朝晖代为推行合规总监职责。

  中金公司日前披露的2020年年报显示,陈刚现年48岁,自2016年8月任中金公司合规总监,2020年从公司所获得税前薪酬为593.5万元。

  公然信息显示,陈刚自2006年4月份加入中金公司并担任多个职位,包罗美国做事处法务部协调人兼 CICC Investment Management(USA) ,Inc.合规总监、北京及香港做事处合纪状师等。加入中金公司前,陈刚还曾担任国务院生长研究中央研究职员、厚朴投资治理有限公司董事总司理等职务。

  羁系进一步压实合规总监责任

  有知情人士向券商中国记者透露,陈刚本人的专业能力很强,营业能力在公司内部有优越口碑。而陈刚除在公司任职外,还担任KCA Capital Partners 董事,任中国证券业协齐集规专业委员会副主任委员,任北京中金公益基金会监事。

  在证券行业强羁系趋势下,增强合规谋划是各家券商的主要义务。中金公司也在2021年公司战略与行动中提到,面临庞大多变的市场环境,周全增强风控合规治理,强化全员风控意识,坚持审慎稳健谋划。

  羁系也不停对增强证券机构合规谋划再三告诫。就在上月,上海证监局在召开辖区证券公司合规总监座谈会上提到,证券公司合规总监要带头做执律例则的坚定信仰者和践行者。证券公司要增强合规宣导,施展“合规缔造价值”理念的引领、熏陶作用。合规总监等合规岗位要有“手段恐慌”的危急感,增强学习,善于研究,既敢于说不,又善于说行,切实提高合规履职能力,为公司生长提供坚实可靠的合规支持。

  同时,合规部门、合规总监要提前介入到公司的投行、经纪、资管、生意等一线营业之中,并将合规与营业融合为一体。

  2021年是对“零容忍”目的的“落实年”,羁系进一步压实合规总监责任。一方面,鼎力支持和督促合规总监在公司内部推行合规把关责任;另一方面,从严追究合规总监不推行职责的执法责任。公司泛起合规问题,首先要找合规总监问责。通过抓这个“要害少数”,连续推动证券公司合规水平的提高。

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